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球速体育- 球速体育官方网站- APP下载助力世界杯四项私募业务违规!四川发展证券投资基金被责令改正董事长被出具警示函 发布时间:2026-05-11

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球速体育- 球速体育官方网站- 球速体育APP下载- 助力世界杯四项私募业务违规!四川发展证券投资基金被责令改正董事长被出具警示函

  5月8日,四川证监局连发两份行政监管措施,对四川发展证券投资基金管理有限公司责令改正,对其董事长宋贵祥出具警示函。

  一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息;二是未建立、健全投资审查管理制度;三是未认真履行谨慎勤勉义务;四是未健全激励奖金递延发放机制。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十五条第一款,《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第二十六条第二款,《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条、第十五条第一款的规定。

  根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《暂行规定》第十二条的规定,四川证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券市场诚信档案。

  四川证监局强调,公司应认真履行私募基金管理人职责,对存在的问题进行整改,在收到本决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。

  同时,宋贵祥作为公司法定代表人、董事长,对公司上述问题负有主要责任,四川证监局决定对宋贵祥采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券市场诚信档案。

  天眼查App显示,四川发展证券投资基金管理有限公司成立于2019年,注册资本3000万元,由四川发展科技创新投资私募基金管理有限公司、四川发展引领资本管理有限公司分别持股66.6667%、33.3333%,四川省政府国有资产监督管理委员会为其实控人。

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